Ang pagsunod sa mga silot nagpasabot sa pag-establisar, sa dili pa ang pagbalhin sa kwarta o pagpadala sa mga produkto, nga walay counterparty, tag-iya, barko o end user nga madakpan sa usa ka estrikto nga lakang, ug dayon ang pag-freeze ug pagreport sa bisan unsa nga giingon sa balaod kinahanglan nga i-freeze ug ireport. Alang sa usa ka negosyo sa Netherlands, ang mga lagda sa pagbugkos mao ang direktang magamit nga mga regulasyon sa silot sa EU, nga gipatuman sa tibuok nasud pinaagi sa Sanctiewet 1977; ang paglapas usa ka kalapasan sa ekonomiya ubos sa Wet op de economische delicten (WED). Ang probisyon nga makadakop sa kadaghanan sa mga kompanya dili ang lista mismo apan ang pagsulay sa pagpanag-iya ug pagkontrol: ang usa ka wala nalista nga kompanya gitratar nga nalista sa diha nga ang usa o daghan pang nalista nga partido adunay 50 porsyento o labaw pa niini.
Unsa nga mga silot ang gikinahanglan sa usa ka negosyo sa Netherlands
Ang matag negosyo nga natukod sa Netherlands gigapos sa mga silot sa EU, ug ingon man ang matag Dutch national ug matag negosyo nga gihimo sa tibuok o bahin sulod sa teritoryo sa Netherlands. Kana nga obligasyon milapas pa sa mga exporter ug mga bangko. Kini magamit sa haulier nga nag-arrange sa usa ka kargamento, sa kompanya sa software nga naghatag og lisensya, sa accountant nga nag-isyu og invoice, sa tag-iya sa yuta nga nagtugot sa luna sa bodega ug sa shareholder nga nakadawat og dibidendo. Ang mga estrikto nga lakang mopaak sa mga pondo ug mga kahinguhaan sa ekonomiya, sa mga produkto ug teknolohiya, ug sa nagkadako nga lista sa mga serbisyo.
Kon ipaubos sa pinakaimportante nga mga kinahanglanon, ang katungdanan gilangkoban sa upat ka balik-balik nga mga obligasyon. Kinahanglan nimong mahibal-an kung kinsa ang imong giatubang, lakip na kung kinsa ang tag-iya ug nagkontrol niini. Kinahanglan nimong mahibal-an kung unsa ang imong gihatag ug asa kini aktuwal nga matapos. Kinahanglan nimong hunongon ug ihunong ang higayon nga adunay motakdo, imbes nga human ka mangayo og tambag. Ug kinahanglan nimong ireport, sa awtoridad nga gitudlo sa regulasyon, sulod sa panahon nga gitakda niini. Ang matag palisiya, himan sa screening ug sesyon sa pagbansay anaa lamang aron mahimo kining upat ka mga butang nga kasaligan ug balik-balik nga mahitabo.
Walay de minimis threshold. Ang gamay nga bayad sa usa ka nakalista nga partido usa ka paglapas sa parehas nga paagi sa usa ka dako, ug ang kamatuoran nga ang usa ka kargamento naandan, dili mapuslanon o usa ka pabor sa usa ka dugay nang kliyente wala’y mausab. Ni ang paglapas sa mga silot usa lamang ka butang sa tuyo: ang mga pagdili gisulat nga obhetibo, ug ang pagkawala sa daotang pagtuo makaapekto sa sentensya imbes sa sala. Ang pagkawalay alamag sa istruktura sa pagpanag-iya sa usa ka counterparty dili usa ka depensa kung ang usa ka makatarunganon nga imbestigasyon magpadayag niini.
Usa ka punto sa bokabularyo ang angay sulbaron sa sinugdanan, tungod kay kini hinungdan sa tinuod nga kalibog. Ang pulong nga silot gigamit sa duha ka managlahing kahulugan sa balaod sa Dutch. Kini nga artikulo naghisgot bahin sa mga mapig-oton nga lakang nga gipahamtang sa mga estado, entidad, ug mga indibidwal isip instrumento sa langyaw nga palisiya. Alang sa mga silot sa diwa sa mga silot nga gipahamtang sa mga kriminal ug administratibo nga proseso, tan-awa ang among kompleto nga giya sa internasyonal ug lokal nga mga silot.
Asa gikan ang mga lagda: Mga regulasyon sa EU, ang Sanctiewet 1977 ug ang WED
Ang mga silot sa EU anaa sa porma sa mga regulasyon sa Konseho, nga direktang magamit sa Netherlands nga walay bisan unsang implementasyon. Kini moepekto sa pagmantala niini sa Opisyal nga Journal, sa praktis sa adlaw nga kini makita, mao nga ang usa ka counterparty nga madawat sa Biyernes sa hapon mahimong gidili sa Lunes sa buntag. Ang mga regulasyon nga labing importante sa praktis mao ang regulasyon sa pag-freeze sa asset nga gisagop niadtong 2014 isip tubag sa sitwasyon sa Ukraine, ang sectoral Russia regulation sa samang tuig, ang Iran regulation sa 2012 ug ang dual-use regulation sa 2021.
Ang nasudnong balaod mao ang naghatag sa makinarya sa pagpatuman. Ang Sanctiewet 1977 usa ka balangkas nga balaod: kini naghatag gahum sa mga responsableng ministro sa pag-isyu sa sanctieregelingen, naghikay sa superbisyon, ug nagmugna og kaw-it nga naghimo sa paglapas sa regulasyon sa EU nga usa ka silot nga buhat sa Netherlands. Alang sa mga institusyon sa panalapi, ang Sanctiewet 1977 nagtudlo sa De Nederlandsche Bank ug sa Autoriteit Financiele Markten isip mga superbisor, ug ang Regeling toezicht Sanctiewet 1977 nagkinahanglan niining mga institusyon sa pagmintinar sa igong administratibong organisasyon ug internal nga kontrol ug sa pagreport sa bisan unsang tugma sa ilang superbisor nga walay paglangan. Ang mga kompanya sa gawas sa sektor sa panalapi walay superbisor nga nakabase sa lisensya, nga kanunay nga masayop nga gisabot nga pagkawala sa obligasyon. Dili kini mao; kini nagpasabot lamang nga ang pagpatuman moabot pinaagi sa Customs ug sa kriminal nga balaod imbes pinaagi sa usa ka diyalogo sa pagdumala.
Kana nga balaod kriminal mao ang Wet op de economische delicten. Ang paglapas sa mga lagda nga gihimo ubos sa Sanctiewet 1977 usa ka kalapasan sa ekonomiya; kon tinuyo nga nahimo kini usa ka krimen (misdrijf), kon dili usa ka kalapasan sa regulasyon (overtreding). Gitugotan sa WED ang pagkabilanggo ug multa, pagkumpiska sa nakuha nga ganansya, ug dugang nga mga lakang sama sa pagbutang sa negosyo ubos sa administrasyon o pagmando sa pagsira niini. Ang mga imbestigasyon gihimo sa FIOD ubos sa direksyon sa Functioneel Parket, ang espesyalista nga sanga sa serbisyo sa pag-prosekusyon sa publiko nga nagdumala sa krimen sa ekonomiya ug pinansyal.
Duha ka kalamboan ang angay sundon. Sa lebel sa EU, ang Directive (EU) 2024/1226 sa Abril 24, 2024 nag-obligar sa mga estado nga miyembro nga himuong kriminal ang usa ka gihubit nga katalogo sa mga paglapas sa mga silot, lakip ang paglikay, ug paghatag og epektibo nga mga silot alang sa mga legal nga tawo. Sa lebel sa nasud, usa ka balaodnon alang sa usa ka Wet internationale sanctiemaatregelen ang gisumite sa Tweede Kamer kaniadtong Pebrero 17, 2026 ug gikonsiderar pa didto. Kini mopuli sa Sanctiewet 1977, maghimo usa ka Centraal Meldpunt Sancties alang sa pagreport, ug magdugang sa administratibong pagpatuman uban sa kriminal nga pag-prosekusyon. Hangtud nga ang balaodnon mapasar ug mapatuman pinaagi sa harianong mando, ang Sanctiewet 1977 magpadayon nga magamit sa hingpit.
Ang sustantibong sulod sa Russia nagsukod sa mga pagbag-o sa matag pakete, ug ang pagkopya niini dinhi moabot sulod sa pipila ka semana. Alang sa porma sa sunod-sunod nga mga pakete ug kung unsa ang ilang nasakup, tan-awa ang among kinatibuk-ang panglantaw sa dugang nga mga silot batok sa Russia , ug alang sa praktikal nga mga kamatuoran sa pamatigayon sa rehiyon sa among Eurasia ug CIS Desk.
Pagsusi: diin naglista sa imong susihon, ug kung unsa ka subsob
Ang screening mao ang kinauyokan sa operasyon sa pagsunod sa mga silot, ug kini mao ang pagsusi batok sa mga lista imbes batok sa mga nasud. Ang awtoritatibo nga tinubdan alang sa usa ka negosyo sa Netherlands mao ang gihiusang lista sa mga tawo, grupo, ug mga entidad sa EU nga gipailalom sa mga silot sa pinansyal, nga gipadayon sa European Commission ug gipakita sa EU Sanctions Map. Ang mga designasyon sa United Nations makaabot kanimo pinaagi sa parehas nga lista sa EU. Uban niini nahimutang ang lista sa nasudnong terorismo nga gipadayon sa gobyerno sa Dutch ug, alang sa mga kompanya nga adunay exposure sa Estados Unidos, ang lista sa Specially Designated Nationals sa Office of Foreign Assets Control.
Ang mga partido nga imong gisusi mas lapad kay sa partido nga imong gi-invoice. Ang usa ka defensible program nagsusi sa kustomer, sa ginikanan ug mga shareholder sa kustomer, sa mga direktor ug sa katapusang benepisyaryo sa mga tag-iya, mga supplier ug mga subcontractor, mga ahente ug mga tigpataliwala, mga freight forwarder ug mga carrier, sa mga bangko sa duha ka kilid sa pagbayad, mga insurer, ug sa end user nga ginganlan sa mga dokumento sa pagpadala. Kung ang mga produkto mobiyahe pinaagi sa dagat o hangin, ang mga barko ug eroplano gitudlo sa ilang kaugalingong katungod ug mailhan pinaagi sa numero sa IMO o marka sa rehistrasyon imbes sa ngalan, tungod kay ang mga ngalan mausab ug ang mga numero sa IMO dili.
Ang timing importante sama sa coverage. Ang screening sa onboarding lang walay pulos, kay ang mga designation padayon nga gidugang ug mo-epekto dayon. Ang usa ka praktikal nga ritmo mao ang pagsusi sa onboarding, pagsusi sa dili pa ang matag materyal nga transaksyon o kargamento, ug awtomatikong pag-screen sa tibuok counterparty file matag higayon nga ma-update ang listahan sa EU. Irekord ang petsa, ang bersyon sa listahan ug ang resulta sa matag pagsusi. Kung ang mga awtoridad sa pagpatuman motan-aw sa usa ka file paglabay sa duha ka tuig, ang pangutana dili kung husto ka ba apan kung mapakita ba nimo kung unsa ang imong nahibal-an ug kanus-a.
Paabota ang mga sayop nga positibo ug pagplano alang niini. Ang transliterasyon gikan sa Cyrillic ug Farsi nagpatunghag daghang mga spelling nga parehas og ngalan, ang kasagarang mga apelyido nagmugna og kasaba, ug ang usa ka fuzzy-matching threshold nga gitakda nga hugot kaayo nagtago sa tinuod nga mga hit samtang ang usa ka set nga luag kaayo nagtago sa compliance officer. Ang tubag usa ka sinulat nga pamaagi sa pagdumala sa hit: kinsa ang morepaso sa usa ka potensyal nga match, unsang dugang nga impormasyon ang natipon, kinsa ang mahimong mo-clear niini, ug kinsa ang kinahanglan nga ipahibalo kung kini mobarog. Ang mga clearance mga desisyon ug nahisakop sa file nga adunay mga hinungdan.
Ang pag-screen sa mga silot kanunay nga nalibog sa customer due diligence ubos sa Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorism (Wwft), ug ang duha tinuod nga lahi. Ang Wwft due diligence magamit lamang sa gitudlo nga mga institusyon, nakabase sa peligro, ug nagtugot sa usa ka proporsyonal nga pamaagi. Ang mga lagda sa mga silot magamit sa tanan ug dili modawat sa proporsyonalidad: gidili ang usa ka nakalista nga partido, tuldok. Ang duha ka rehimen nagpalig-on sa usag usa sa praktis, ug ang parehas nga file kasagaran nagsilbi sa duha. Alang sa bahin sa pag-ila sa kliyente sa kana nga trabaho, tan-awa ang among giya sa mga obligasyon sa KYC , ug alang sa mas lapad nga hulagway sa krimen sa pinansyal ang among giya sa money laundering sa Netherlands . Timan-i nga ang money laundering mismo gikriminalisar sa mga artikulo 420bis hangtod 420quater sa Wetboek van Strafrecht, dili sa Wwft, nga nagpahamtang lamang sa mga katungdanan sa pagpugong.
Ang pagsulay sa pagpanag-iya ug pagkontrol: nganong 50 porsyento ang modesisyon
Ang usa ka entidad nga wala gyud makita sa lista giisip gihapon nga nalista kung kini gipanag-iya o gikontrol sa usa ka nakalista nga partido. Kini ang labing importante nga lagda sa praktis sa mga silot sa komersyo, ug ang kanunay nga wala matuman, tungod kay ang pagsusi sa ngalan batok sa gikonsolida nga lista wala’y ibalik ug ang file sirado na.
Ang pagpanag-iya usa ka bright-line nga pagsulay. Kung ang usa ka nakalista nga tawo o entidad naghupot og 50 porsyento o labaw pa sa mga katungod sa pagpanag-iya sa laing entidad, kana nga entidad madakpan, ug ang mga pondo ug mga kahinguhaan sa ekonomiya niini kinahanglan nga i-freeze sa parehas nga paagi. Ang holding mahimong direkta o dili direkta, ug ang mga holding sa daghang nakalista nga partido gidugang. Busa, duha ka nakalista nga shareholder nga adunay 30 porsyento ug 25 porsyento matag usa ang molapas sa threshold bisan kung wala’y usa nga molapas niini nga mag-inusara. Tungod kay ang pagsulay nag-ipon, ang usa ka kadena sa mga intermediate holding company kinahanglan nga masubay imbes nga mohunong sa unang wala nakalista nga layer.
Ang pagkontrol usa ka lahi nga pagsulay ug walay bisan unsang porsyento. Ang usa ka nakalista nga partido mahimong mokontrol sa usa ka entidad pinaagi sa katungod sa pagtudlo o pagtangtang sa mayoriya sa board, pinaagi sa usa ka kasabutan sa mga shareholder nga naghatag niini og dominanteng impluwensya, pinaagi sa pagkontrol sa adlaw-adlaw nga pagdumala, pinaagi sa paggarantiya sa mga utang sa entidad, o pinaagi sa bisan unsang uban pang kahikayan nga nagtugot niini sa pagdirekta sa mga kalihokan sa entidad. Ang usa ka minority stake inubanan sa ingon nga mga katungod igo na. Mao kini ang hinungdan ngano nga ang usa ka tsart sa pagpanag-iya lamang dili igo ug ngano nga ang mga dokumento sa konstitusyon ug bisan unsang kasabutan sa mga shareholder kinahanglan nga makita alang sa mga counterparty nga mas taas ang risgo.
Ang pagpakiglabot sa usa ka entidad nga 50 porsyento o labaw pa nga gipanag-iya sa usa ka nakalista nga partido legal nga parehas sa pagpakiglabot sa nakalista nga partido mismo. Ang wala pagsusi sa istruktura sa pagpanag-iya dili usa ka depensa.
Ayaw ilibog kini nga sukdanan sa 25 porsyento nga numero nga pamilyar gikan sa rehistro sa UBO. Baynte singko porsyento ang sukdanan sa Wwft alang sa pag-ila sa usa ka ultimate beneficial owner; kini nagsulti kanimo kung kinsa ang kinahanglan nimong ilhon. Singkwenta porsyento o labaw pa ang sukdanan sa mga silot; kini nagsulti kanimo kung kinsa ang dili nimo bayran. Ang pagsagol sa duha nagpatungha sa duha ka klasiko nga mga sayop: paglimpyo sa usa ka counterparty tungod kay walay usa ka nakalista nga shareholder nga nakaabot sa 25 porsyento, ug pag-freeze sa usa ka relasyon nga sa tinuud wala maapil sa pagsulay sa pagpanag-iya.
Sa praktikal nga paagi, kini nagpasabot sa pagpangayo sa matag higher-risk counterparty og kasamtangang ownership chart hangtod sa natural nga mga tawo, pag-verify niini batok sa mga rehistro sa kompanya kung diin kini kasaligan, pagrekord sa petsa sa pag-verify, ug pag-require sa counterparty nga ipahibalo kanimo ang bisan unsang pagbag-o. Ang mga istruktura sa pagpanag-iya tinuyo usab nga gi-restructure aron molihok ubos sa threshold, busa ang tsart nga nakuha sa wala pa ang usa ka designation kinahanglan nga i-refresh pagkahuman sa usa.
Pag-freeze ug pagreport: unsay angay nimong buhaton, ug kinsa ang angay nimong sultihan
Kung makumpirma ang usa ka pares, ang obligasyon adunay duha ka bahin: ang pag-freeze, ug ang pag-report. Ang pag-freeze nagpasabot nga walay bisan unsa nga mobiya sa imong kontrol. Ang mga bayad gihunong, ang mga produkto dili i-release, ang mga serbisyo gisuspinde, ang mga balanse sa kredito magpabilin kung asa kini nahimutang ug walay bisan unsang matang sa kapanguhaan sa ekonomiya nga magamit sa nakalista nga partido, direkta o dili direkta. Ang paghimo nga magamit gibasa sa kinatibuk-an: pagbayad sa usa ka supplier nga mopasa sa kwarta, pagpagawas sa mga produkto nga mahimong ibaligya, o paghatag og serbisyo nga adunay bili sa ekonomiya tanan nalakip niini. Dili nimo mahimong i-offset ang na-freeze nga kantidad batok sa usa ka utang, ug dili nimo mahimong i-release ang mga produkto batok sa usa ka garantiya sa bangko.
Ang mga pagreport sa Netherlands karon nagkatibulaag, nga mao gyud ang problema nga gituyo nga sulbaron sa nagpadayon nga Wet internationale sanctiemaatregelen gamit ang usa ka Centraal Meldpunt Sancties. Hangtod niana, ang report ipadala sa ministeryo nga responsable sa klase sa asset nga nalambigit. Ang mga frozen financial assets ireport sa Ministry of Finance. Ang mga negosyo ug shareholdings nga wala nalista moadto sa Ministry of Economic Affairs. Ang dili mabalhin nga mga kabtangan ireport sa Ministry of the Interior and Kingdom Relations, mga barko ug eroplano ngadto sa Ministry of Infrastructure and Water Management, ug mga kultural nga butang ngadto sa Ministry of Education, Culture and Science. Ang kasamtangang mga adres sa pagreport gipatik sa rijksoverheid.nl, ug ang Netherlands nagpasa sa impormasyon ngadto sa European Commission.
Ang mga nakalista nga partido mismo adunay lahi nga katungdanan. Ang usa ka tawo o organisasyon nga gitudlo ubos sa mga rehimen sa Russia, Belarus, Haiti o Iran kinahanglan nga magdeklara sa mga kabtangan nga ilang gihuptan sulod sa European Union sulod sa unom ka semana human sa pagkalista. Ang pagkapakyas sa pagdeklarar usa ka paglapas, ug kini usa sa mga paagi diin ang mga tinago nga kabtangan mabutyag.
Ang mga institusyong pinansyal nga gidumala sa De Nederlandsche Bank o sa Autoriteit Financiele Markten nagreport sa usa ka panagsama ngadto sa ilang kaugalingong superbisor nga walay paglangan ubos sa Regeling toezicht Sanctiewet 1977, dugang pa sa bisan unsang report sa asset ngadto sa ministeryo. Alang sa tanan, ang praktikal nga lagda yano ra: kon ikaw adunay gihuptan nga butang nga iya o nakabenepisyo sa usa ka nakalista nga partido, kinahanglan nga adunay usa ka tawo sa gobyerno nga masultihan, ug dayon.
Ang pag-unfreeze dili usa ka desisyon nga mahimo nimo sa imong kaugalingon. Kung ang usa ka regulasyon nagtugot sa usa ka pagkunhod, alang sa mga batakang panginahanglan, alang sa mga bayad sa propesyonal, alang sa mga nauna nang kontrata o alang sa mga katuyoan sa humanitarian, ang takos nga ministeryo kinahanglan nga mohatag niini daan, sa sinulat, ug ubos sa mga kondisyon nga gitakda sa regulasyon. Ang mga wind-down period molihok sa parehas nga paagi: kini mga piho nga deadline nga gisulat sa regulasyon, dili usa ka ma-negotiable nga grace period, ug kung kini matapos na, ang pagtuman mahimong gidili bisan unsa pa ang giingon sa kontrata.
Mga kontrol sa pag-eksport, mga produkto nga dunay duha ka gamit ug ang pagdili sa paglikay
Ang screening sa mga silot naghisgot kon kinsa; ang pagkontrol sa pag-eksport naghisgot kon unsa. Ang mga butang nga dunay duha ka gamit, buot ipasabot, mga produkto, software, ug teknolohiya nga adunay sibil ug militar nga aplikasyon, nanginahanglan og lisensya para sa pag-eksport gikan sa European Union ubos sa dual-use regulation. Sa Netherlands, ang mga lisensya gi-isyu sa Centrale Dienst voor In-en Uitvoer, nga kabahin sa Customs, base sa palisiya nga gitakda sa Ministry of Foreign Affairs. Ang control list teknikal ug naglangkob og labaw pa sa mga armas: ang high-performance computing, pipila ka sensor ug laser, machine tools, encryption software, ug semiconductor manufacturing equipment tanan makita niini.
Duha ka bahin ang kanunay nga makapakurat sa mga negosyo. Ang una mao ang kinatibuk-ang impormasyon: bisan ang usa ka butang nga wala sa control list nanginahanglan og lisensya kung gipahibalo ka sa mga awtoridad, o nahibal-an nimo, nga kini gituyo o mahimong gituyo alang sa paggamit sa militar o alang sa usa ka programa sa armas sa mass destruction. Ang kaamgohan gihukman base sa kung unsa ang mahimong konklusyon sa usa ka makugihon nga exporter gikan sa mga kahimtang. Ang ikaduha mao nga ang mga silot nga espesipiko sa nasud nagdugang sa ilang kaugalingon nga mga pagdili sa pag-eksport sa ibabaw sa lista sa dual-use, nga mao kung giunsa ang pagdili sa ordinaryong mga produkto sa industriya, mga sakyanan, kemikal ug mga luho nga butang alang sa Russia. Alang sa usa ka gihubit nga grupo sa mga sensitibo nga butang, ang mga lagda sa EU nanginahanglan usab sa mga exporter nga maglakip sa usa ka kontrata sa pagdili sa pag-re-export sa Russia sa ilang mga kontrata sa pagbaligya, ug maghatag usa ka remedyo kung ang pumapalit molapas niini.
Uban sa mga pagdili anaa ang usa ka lagda batok sa paglikay: gidili ang pag-apil nga tinuyo ug tinuyo sa mga kalihokan kansang tumong o epekto mao ang paglikay sa usa ka estrikto nga lakang. Dinhi nagkonsentrar ang kadaghanan sa kasamtangang kalihokan sa pagpatuman, ug kini nagtumong sa pag-usab sa ruta agi sa mga ikatulo nga nasud. Ang mga timaan sa pasidaan makanunayon ug angayan nga bansayon ang mga kawani aron mailhan. Usa ka bag-ong tigpataliwala ang makita sa usa ka merkado nga walay kasaysayan sa pagpalit sa produkto. Ang gideklarar nga end user adunay negosyo nga dili kinahanglan ang mga produkto. Ang gidaghanon sa order mosaka nga walay katin-awan. Ang bayad gikan sa usa ka hurisdiksyon nga walay koneksyon sa pumapalit. Ang kustomer modumili sa pagpirma sa usa ka pahayag sa end user, modumili sa usa ka on-site nga pagbisita, o dili kasagaran walay pagtagad sa presyo, espesipikasyon o suporta pagkahuman sa pagbaligya.
Ang mga serbisyo nahimo nang usa ka control area. Ang mga lakang sa EU nagdili sa paghatag og lain-laing mga serbisyo ngadto sa mga entidad nga natukod sa Russia, lakip na ang accounting, auditing, business and management consulting, public relations, IT consultancy ug pipila ka legal advisory services, ubos sa gihubit nga mga eksepsiyon. Busa, ang usa ka Dutch consultancy o software supplier mahimong makalapas sa mga silot nga dili gyud magpadala og pisikal nga butang. Tipigi ang mga pahayag sa end-user, mga lisensya, mga dokumento sa transportasyon ug mga sulat sulod sa retention period nga magamit, ug siguroha nga ang file dili lang mopasabot kon unsa ang nadesisyonan apan kon ngano.
Pagpatuman, mga silot ug personal nga responsibilidad
Ang pagpatuman sa balaod sa Netherlands nagdagan sa daghang mga agianan sa usa ka higayon. Gisusi sa Customs ang mga kargamento sa utlanan ug gipugngan ang mga nagpatunghag mga pangutana. Ang FIOD nag-imbestiga sa mga gidudahang kalapasan ug nakigtambayayong sa Functioneel Parket, nga mao ang modesisyon sa pagpasaka og kaso. Ang De Nederlandsche Bank ug ang Autoriteit Financiele Markten nagdumala sa mga institusyon sa panalapi ug mahimong magpahamtang og mga administratibong lakang kanila. Ang Ministry of Foreign Affairs nag-coordinate sa palisiya sa mga silot, samtang ang mga ministeryo nga ginganlan sa ibabaw nagdumala sa mga pag-freeze ug mga derogasyon sa ilang kaugalingong mga dominyo.
Ang mga sangputanan sa usa ka paglapas dili limitado sa multa. Tungod kay ang mga kalapasan nga may silot nasakop sa WED, ang tinuyo nga paglapas usa ka krimen, ug ang mga kapilian sa pagsilot naglakip sa pagkabilanggo, dakong multa nga gitakda sa kategorya sa silot, pagkumpiska sa nakuha nga bentaha, ug dugang nga mga lakang sama sa pagbutang sa negosyo ubos sa administrasyon, pagmando sa hingpit o partial nga pagsira niini, o paghikaw niini sa mga subsidyo o mga katungod. Ang mga kombiksyon mahimong ipatik. Tungod kay ang mga kantidad ug mga kategorya gi-adjust matag karon ug unya, ang kasaligan nga pahayag dili ang numero apan ang pagbutyag: ang mga paglapas sa silot gikiha isip seryoso nga krimen sa ekonomiya, dili isip usa ka administratibong sayop.
Ang mga indibidwal nabutyag uban sa kompanya. Ubos sa artikulo 51 sa Wetboek van Strafrecht, ang usa ka kalapasan nga nahimo sa usa ka legal nga tawo mahimo usab nga ikasuhan batok sa mga nagsugo o tinuyo nga nagtugot niini. Ang usa ka direktor nga mibalibad sa usa ka pagsupak sa pagsunod, usa ka sales manager nga midawat sa usa ka dili katuohan nga pahayag sa end-user, o usa ka finance officer nga nagproseso sa usa ka bayad human ma-flag ang usa ka hit mahimong personal nga kasuhan. Ang pagreport sa kaugalingon hinungdanon dinhi: ang boluntaryong pagbutyag, dali nga remediation ug kooperasyon gikonsiderar sa serbisyo sa prosekusyon, ug ang usa ka dokumentado nga decision trail mao ang nakapahimo sa maong pagbutyag nga katuohan.
Ang mga komersyal nga sangputanan kasagarang moabot nga mas paspas kay sa legal nga mga sangputanan. Ang mga bangko mo-derisgo sa unang timaan sa pagkaladlad, ang mga insurer mobawi sa cover, ang mga carrier mobalibad sa mga booking ug ang mga kustomer mangayo og mga warranty sa mga silot sa dili pa kini mokontrata. Ang mga regulasyon sa EU nagdili usab sa mga nakalista nga partido sa pagpasaka og mga reklamo nga may kalabotan sa mga kontrata nga apektado sa mga silot, busa ang counterparty dili makakiha kanimo alang sa performance nga imong legal nga gipugngan, apan kana nga proteksyon nagdepende sa pagka-legal sa pagpugong sa una pa.
Ang mga lakang sa Estados Unidos angayng hatagan ug maampingong pulong, tungod kay ang kasagarang tambag nga mosunod lang sa labing estrikto nga lagda sayop isip usa ka butang sa balaod sa EU. Ang mga pangunang silot sa US maggapos kanimo kung ang usa ka transaksyon makahikap sa mga tawo sa US, mga produkto o teknolohiya nga gikan sa US, o ang sistema sa pinansyal sa US, ug ang pag-clear gamit ang dolyar igo na aron mahimo kana. Ang mga ikaduhang silot sa US mahimong magsilot sa usa ka kompanya nga dili taga-US tungod sa pamatasan gawas sa hurisdiksyon sa US. Apan alang sa usa ka gihubit nga hugpong sa mga lakang sa US bahin sa Iran ug Cuba, ang EU Blocking Regulation nagdili sa mga operator sa EU sa pagsunod niini ug sa paghatag og epekto sa mga langyaw nga paghukom base niini, gawas kung ang European Commission nagtugot sa pagsunod. Ang usa ka kompanya sa Dutch nga nag-atubang niana nga panagbangi nanginahanglan og tambag sa duha ka rehimen nga magkauban, dili usa ka kompleto nga palisiya sa pagsunod sa bisan unsang lagda nga mas estrikto.
Pagtukod og programa sa pagsunod sa mga silot nga makasugakod sa
Ang mga awtoridad sa pagpatuman wala magdahom nga ang usa ka Dutch SME mopadagan og bank-grade compliance function. Nagdahom sila og programa nga katimbang sa risgo nga gidala sa negosyo, ug gilauman nila nga kini madokumento. Busa, ang sinugdanan mao ang usa ka sinulat nga pagtimbang-timbang sa risgo nga matinud-anon nga nagmapa sa exposure: unsang mga nasud ang gihikap sa mga produkto ug kwarta, unsang mga kategorya sa produkto ang mahimong dual-use, kinsang mga counterparty ang naa sa luyo sa mga opaque structure, unsang mga kwarta ug correspondent bank ang gigamit, ug unsang mga ruta sa transportasyon ang moagi sa mga hurisdiksyon nga nailhan alang sa re-export.
Gikan sa maong assessment moagos ang mga kontrol. Ang screening kinahanglan maglakip sa mga partido nga giila sa risk assessment ug modagan subay sa ritmo nga gilatid sa ibabaw, nga adunay dokumentado nga pamaagi sa pag-hit ug usa ka ginganlan nga tawo, sa lebel sa board, nga tag-iya sa desisyon. Ang mga kontrata nanginahanglan og mga sanction clause nga tinuod nga molihok: usa ka garantiya nga ang counterparty o ang mga tag-iya niini wala nalista, usa ka padayon nga obligasyon sa pagbutyag sa mga pagbag-o sa pagpanag-iya ug kontrol, usa ka end-use ug re-export nga buluhaton, usa ka audit ug katungod sa impormasyon, ug usa ka katungod sa pagsuspenso ug pagtapos dayon nga walay tulubagon kung adunay mahitabo nga pagtudlo. Ang usa ka clause nga nag-ingon lang nga ang mga partido motuman sa magamit nga balaod walay makab-ot.
Ang pagbansay-bansay angay alang sa mga tawo nga unang makakita sa mga red flags, nga nagpasabot sa sales, logistics, procurement ug finance imbes nga ang legal department lamang. Ang pagbansay-bansay kinahanglan nga konkreto: unsa ang hitsura sa usa ka dili katuohan nga end user, nganong importante ang pag-ilis sa delivery address, unsay buhaton sa usa ka instruksyon sa pagbayad gikan sa wala damha nga nasud, ug kinsa ang tawagan. Idugang ang internal escalation route nga dili moagi sa tawo kansang deal nameligro, ug usa ka rekord kung kinsa ang gibansay ug kanus-a.
Sa katapusan, tipigi ang ebidensya. Ang programa sa pagsunod gihukman human sa kamatuoran, diha sa file. Ang mga screening log, mga nalimpyo nga hit nga adunay mga hinungdan, mga tsart sa pagpanag-iya nga adunay mga petsa sa pag-verify, mga lisensya, mga pahayag sa end-user ug mga minuto sa board nga nagrekord sa mga desisyon nga gihimo mao ang naghimo sa usa ka sayop nga may maayong pagtuo nga usa ka madepensahan. Sulayi ang sistema matag karon ug unya gamit ang gamay nga internal audit o usa ka sample sa mga transaksyon nga gisubay gikan sa sinugdanan hangtod sa katapusan, ug irekord kung unsa ang imong nakit-an ug kung unsa ang imong giusab.
Mga komon nga pangutana sa pagsunod sa mga silot
Unsay mahitabo kon ang usa ka kauban sa negosyo nalista human nato mapirmahan ang kontrata?
Kinahanglan nimong hunongon dayon ang tanang gidili nga performance, sa adlaw sa pagmantala, ug i-freeze ang bisan unsang pundo o ekonomikanhong kahinguhaan sa maong partner nga imong gihuptan. Ang mga bayad, paghatud ug mga serbisyo mohunong; ang kontrata dili molabaw sa regulasyon. Susiha ang regulasyon kon adunay wind-down derogation, nga usahay nagtugot sa limitado nga panahon sa pagtapos nga limpyo, ug timan-i nga ang bisan unsang maong panahon usa ka hugot nga deadline ug mahimong magkinahanglan og naunang lisensya gikan sa takos nga ministeryo. Ireport ang mga na-freeze nga asset ngadto sa responsable nga ministeryo, pangayo og tambag sa ruta sa pagtapos sa imong kontrata, ug idokumento ang matag lakang. Ang pagsulay sa pag-usab sa istruktura base sa designation mismo usa ka kalapasan sa circumvention.
Mahimo ba mi makignegosyo sa usa ka kompanya nga wala nalista apan gipanag-iya sa usa ka nakalista nga partido?
Dili, kon ang pagsulay sa pagpanag-iya o pagkontrol natuman. Ang usa ka entidad giisip nga nalista diin ang mga nakalista nga partido naghupot og 50 porsyento o labaw pa niini, direkta o dili direkta, nga nag-ihap sa ilang mga kabtangan, o diin ang usa ka nakalista nga partido nagkontrol niini pinaagi sa mga katungod sa pagtudlo sa board, usa ka kasabutan sa mga shareholder, dominanteng impluwensya o susamang mga kahikayan. Sa maong kaso, ang pondo sa entidad ug mga kahinguhaan sa ekonomiya gi-freeze ug dili ka mahimong mohatag og bisan unsa nga magamit niini. Busa, ang pagsusi sa ngalan nga mobalik nga limpyo mao lamang ang unang lakang; ang tsart sa pagpanag-iya mao ang mahukmanon nga dokumento.
Gawas ba sa listahan ang mga humanitarian goods sama sa pagkaon ug tambal?
Dili awtomatiko. Ang mga rehimen sa silot adunay mga humanitarian carve-out, apan kini limitado ug kondisyonal imbes nga usa ka kinatibuk-ang eksepsiyon. Ang mga produkto mahimong tugutan samtang ang transaksyon sa kinatibuk-an dili, tungod kay ang usa ka gitudlo nga bangko ang nagdumala sa pagbayad, ang usa ka gitudlo nga carrier ang nagbalhin sa kargamento, o ang consignee gipanag-iya sa usa ka nakalista nga partido. Daghang mga rehimen ang nanginahanglan usa ka naunang lisensya gikan sa takos nga awtoridad alang sa mga suplay sa humanitarian, ug ang mga kondisyon sa lisensya nagbugkos kanimo. Ang matag sumpay sa kadena, gikan sa bangko ug insurer hangtod sa linya sa pagpadala ug sa katapusang makadawat, kinahanglan nga susihon.
Mosunod ba ta sa mga silot sa EU o sa mga silot sa US?
Ang mga silot sa EU ug Dutch legal nga nagbugkos kanimo ug dili opsyonal. Ang mga silot sa US dili balaod sa Dutch, apan kini makamugna og tinuod nga pagkaladlad bisan kanus-a ang usa ka transaksyon naglambigit sa dolyar sa US, mga bangko sa US isip mga tigpataliwala, mga tawo sa US, o mga produkto ug teknolohiya nga gikan sa US, ug ang mga ikaduhang silot sa US mahimong makaabot sa pamatasan nga walay koneksyon sa US. Ang praktikal nga tubag mao ang pagmapa sa duha ka rehimen ug tinuyo nga pagdumala sa risgo sa komersyo. Ang importante nga kwalipikasyon mao ang EU Blocking Regulation, nga alang sa pipila ka mga lakang sa US nga may kalabotan sa Iran ug Cuba nagdili sa mga operator sa EU sa pagsunod nga walay awtorisasyon gikan sa European Commission. Kung ang duha ka rehimen tinuod nga nagkasumpaki, kana nga panagbangi kinahanglan nga masulbad uban ang tambag imbes nga pinaagi sa dili pagsunod sa mas estrikto nga lagda.
Law and More nagtambag sa mga kompanya sa Netherlands bahin sa pag-screen sa mga silot, pag-analisar sa pagpanag-iya ug pagkontrol, paglilisensya sa pag-eksport, mga obligasyon sa pagyelo ug pagreport, mga clause sa kontrata ug internal nga mga imbestigasyon, ug nagrepresentar kanila sa mga pakigsabot sa Customs, FIOD ug mga awtoridad sa pagdumala. Kung ikaw adunay usa ka counterparty nga dili ka sigurado, usa ka kargamento nga gihuptan, o usa ka programa sa pagsunod nga wala pa masulayan, ang among mga abogado sa pagsunod sa mga regulasyon anaa aron sa pagrepaso niini uban kanimo.
