Mga Silot sa Netherlands: Mga lagda sa EU, pagpatuman ug pagsunod sa Dutch

Ang mga silot mga mapig-oton ug mapig-oton nga mga lakang nga gisagop sa United Nations Security Council o sa Council of the European Union aron usbon ang pamatasan sa usa ka estado, usa ka entidad o usa ka indibidwal. Sa Netherlands, ang mga regulasyon sa silot sa EU direktang magamit, nga walay bisan unsang balaod nga nagpatuman, ug ang Sanctiewet 1977 naghatag sa nasudnong balangkas alang sa superbisyon ug pagpatuman. Ang paglapas niini usa ka kalapasan sa ekonomiya, ug ang tulubagon wala magdepende sa pagkahibalo nga ang usa ka katugbang nalista.

Para sa usa ka negosyong Dutch, ang pagsunod sa mga silot sa Netherlands talagsa ra nga pangutana bahin sa langyaw nga palisiya. Kini kung ang usa ka partikular nga kustomer, supplier, kargamento o bayad madakpan, kinsa ang modesisyon, ug unsa ang kinahanglan buhaton kung adunay motakdo. Kini nga giya naglatid sa legal nga istruktura, ang duha ka pagdili nga nakadakop sa kadaghanan sa mga kompanya, ang talan-awon sa pagdumala sa Dutch ug ang praktikal nga mga lakang nga gikinahanglan sa pagsunod sa mga silot sa Netherlands.

Asa gikan ang mga lagda

Tulo ka lut-od ang molihok sa usa ka higayon, ug ang paglibog niini mao ang labing kasagarang tinubdan sa sayop.

Sa internasyonal nga lebel, ang UN Security Council nagsagop og mga lakang nga dili militar ubos sa Artikulo 41 sa UN Charter. Kini nagbugkos sa mga estadong miyembro apan dili sila mismo ang nagmugna og mga obligasyon alang sa usa ka kompanyang Dutch; kinahanglan una kini nga ilakip sa balaod sa EU o nasud.

Sa lebel sa EU, ang mga silot magsugod isip usa ka desisyon sa Konseho ubos sa komon nga palisiya sa langyaw ug seguridad, nga gihimo nga walay pagduha-duha. Kana nga desisyon nagbugkos sa mga estado nga miyembro apan dili direktang magamit sa mga negosyo. Kung ang mga lakang nasakop sa katakus sa Unyon, ug ang mga lakang sa pinansyal ug pamatigayon nasakop, ang Konseho nagsagop og regulasyon ubos sa Artikulo 215 sa Treaty on the Functioning of the European Union. Kana nga regulasyon direktang magamit sa matag estado nga miyembro, lakip ang Netherlands, ug kini ang instrumento nga kinahanglan gyud basahon sa imong compliance team. Ang mga lakang nga nagpabilin nga wala sa katakus sa Unyon, labi na ang mga embargo sa armas ug mga pagdili sa pagsulod, gipatuman mismo sa mga estado nga miyembro.

Sa nasudnong lebel, ang Sanctiewet 1977 naghatag sa basehan sa mga regulasyon sa pagpatuman sa Dutch (sanctieregelingen), nagtudlo sa mga awtoridad sa pagdumala ug naglambigit sa mga paglapas sa Wet op de economische delicten. Matikdi ang istruktura: ang Netherlands wala mag-amyenda sa Sanctiewet 1977 matag higayon nga ang EU mosagop sa usa ka pakete. Ang regulasyon sa EU magamit sa kaugalingon nga kusog, ug ang mga instrumento sa Dutch naghisgot sa superbisyon, mga lakang sa nasud ug pagpatuman.

Mga regulasyon sa EU ug mga desisyon sa EU nga gitandi

Mao kini ang hinungdan ngano nga ang usa ka pinansyal nga lakang moepekto sa higayon nga ang regulasyon mapublikar sa Opisyal nga Dyornal, samtang ang usa ka embargo sa armas o pagdili sa visa nagdepende sa makinarya sa nasud.

Ang mga nag-unang matang sa sukod

Ang mga silot sa pinansyal nagpugong sa mga pundo ug mga kahinguhaan sa ekonomiya sa gitudlo nga mga tawo ug mga entidad, ug nagdili sa bisan kinsa sa paghatag kanila og mga pundo o mga kahinguhaan sa ekonomiya. Ang mga designasyon makita sa gihiusang listahan sa mga tawo, grupo, ug mga entidad sa EU nga gipailalom sa mga silot sa pinansyal, nga gimentinar sa European Commission ug kanunay nga gi-update, usahay daghang beses sa usa ka semana.

Ang mga lakang sa pamatigayon nagdili sa pag-eksport, pag-import, pagbaligya, pagsuplay o pagbalhin sa mga espesipikong produkto ug teknolohiya, nalambigit man o wala ang usa ka gitudlo nga tawo. Ang rehimen sa Russia, nga gitukod sa regulasyon sa sektor nga gisagop niadtong 2014 ug gipalapdan pag-ayo sukad sa 2022, mao ang labing halapad nga pananglitan, nga naglangkob sa enerhiya, mga butang nga gigamit sa duha ka paagi, abante nga teknolohiya, mga luho nga produkto, mga produkto sa puthaw ug asero, ug mga diamante. Ang mga embargo sa armas nga espesipiko sa nasud naglihok uban kanila, ingon man ang mga pagdili sa mga mineral nga adunay panagbangi.

Ang mga service ban mao ang kategorya nga kanunayng wala tagda, tungod kay kini makadakop sa mga negosyo nga wala gyud magpadala og bisan unsa. Depende sa rehimen, ang paghatag og mga serbisyo sa accounting, auditing, tax advisory, legal advisory, IT, engineering, architectural ug management consulting ngadto sa mga entidad nga natukod sa usa ka target nga nasud mahimong hingpit nga gidili.

Ang mga lakang sa pagbiyahe ug diplomasya naglakip sa mga pagdili sa pagsulod nga gipatuman sa tibuok Schengen area ug ang pagsuspinde sa mga diplomatikong kontak. Kini importante kasagaran sa mga indibidwal imbes sa mga kompanya sa pamatigayon, apan kini nagsenyas kon unsaon pag-uswag ang usa ka listahan.

Ang duha ka pagdili nga nakadakop sa kadaghanan sa mga kompanya

Ang pag-freeze sa asset adunay duha ka managlahing butang, ug ang mga negosyo lagmit nga masabtan lamang ang una. Gi-freeze niini ang gihuptan sa gitudlo nga tawo, ug gidili niini ang bisan kinsa sa paghatag og pondo o mga kapanguhaan sa ekonomiya nga magamit sa maong tawo, direkta man o dili direkta . Ang ikaduha nga bahin mao ang nagpatunghag liability, tungod kay kini magamit sa ordinaryong mga transaksyon sa komersyo nga walay kalabotan sa usa ka bank account: paghatud sa mga produkto, paghatag og serbisyo, pagbayad sa invoice, pagpagawas sa security deposit o pagpalugway sa kredito.

Pagpanag-iya ug pagkontrol

Ang pulong dili direkta nga gihatag nga sulud sa EU Best Practices sa Konseho alang sa epektibo nga pagpatuman sa mga restrictive nga lakang. Ubos sa bersyon nga gi-update kaniadtong Hulyo 2024, ang usa ka entidad giisip nga gipanag-iya sa usa ka gitudlo nga tawo diin ang maong tawo naghupot sa kalim-an ka porsyento o labaw pa sa mga katungod sa pagpanag-iya niini o adunay mayoriya nga interes, ug ang mga kabtangan sa daghang gitudlo nga mga tawo gihiusa aron maabot ang kana nga threshold. Sa gilain, ang usa ka entidad mahimong madakpan tungod kay ang usa ka gitudlo nga tawo nagkontrol niini, nga mahimong mosunod gikan sa gahum sa pagtudlo o pagtangtang sa pagdumala, gikan sa usa ka dominanteng impluwensya nga gigamit sa tinuud, o gikan sa mga kahikayan nga nagbilin sa pormal nga pagpanag-iya ubos sa threshold samtang ang tinuod nga paghimo og desisyon naa sa ubang lugar.

Ang giya naglista usab sa mga timailhan nga kinahanglan nga mag-aghat sa mas hugot nga pagsusi: mga bahin nga gibalhin sa wala pa o pagkahuman sa usa ka designation, mga opsyon sa buy-back, mga miyembro sa pamilya o dugay nang kauban nga nagpakita isip mga shareholder, ug mga kadena sa korporasyon nga giagi sa mga hurisdiksyon nga adunay limitado nga transparency. Ang pag-screen sa ngalan sa kustomer batok sa usa ka lista dili makatubag sa bisan hain niini. Ang pag-analisar sa pagpanag-iya kinahanglan nga moagi sa kadena hangtod sa katapusang mga benepisyaryo nga tag-iya, ug kung ang mga istruktura dili klaro, ang luwas nga dalan mao ang pagdumili imbes nga maghunahuna.

Timan-i nga kining singkwenta porsyento nga pagsulay dili parehas sa baynte singko porsyento nga sukdanan nga gigamit sa pag-ila sa mga ultimate beneficial owner ubos sa balaod sa anti-money-laundering. Ang duha ka ehersisyo nagsapaw sa datos nga ilang gigamit apan nagtubag sa lainlaing mga pangutana, ug ang pag-aplay sa anti-money-laundering threshold sa usa ka pagtimbang-timbang sa mga silot usa ka balik-balik ug mahal nga sayop.

Paglibot

Ang matag regulasyon sa mga silot sa EU adunay pagdili sa pag-apil, nga nahibal-an ug tinuyo, sa mga kalihokan kansang tumong o epekto mao ang paglikay sa mga lakang. Kini usa ka independente nga kalapasan. Ang pag-usab sa istruktura sa usa ka transaksyon aron ang mga produkto makaabot sa usa ka target nga merkado pinaagi sa usa ka ikatulo nga nasud, pagbutang usa ka tigpataliwala aron itago ang usa ka end user, o pagbahin sa usa ka bayad aron magpabilin nga ubos sa usa ka reporting threshold mahimong makalapas niini bisan kung ang matag indibidwal nga lakang, nga gitan-aw nga mag-inusara, mahimong legal. Sukad sa 2023 daghang mga rehimen ang nagpahamtang usab og obligasyon sa due diligence sa mga exporter aron mapugngan ang pag-export pag-usab sa nakalista nga mga butang ngadto sa Russia, nga nagbalhin sa bahin sa palas-anon ngadto sa kontrata.

Kinsa ang nagdumala ug nagpatuman sa Netherlands

Nabahin ang responsibilidad, ug ang pagkahibalo kon kinsang awtoridad ang duolon makadaginot ug dakong oras.

Ang De Nederlandsche Bank ug ang Autoriteit Financiële Markten mao ang nagdumala sa pagsunod sa Sanctiewet 1977 sa mga institusyong pinansyal sulod sa ilang tagsatagsa ka mga responsibilidad. Gisusi nila kung ang mga pamaagi sa usa ka institusyon alang sa pag-ila sa mga relasyon ug mga transaksyon batok sa mga lista sa mga silot igo na, ug mahimo silang magpahamtang og mga multa ug mando nga administratibo nga adunay silot. Kung ang usa ka institusyon makaila sa usa ka gitudlo nga tawo taliwala sa mga relasyon niini, kinahanglan niini nga ipahibalo dayon ang superbisor niini gamit ang gitakda nga porma sa pagreport; Ang DNB ug ang AFM mopasa niining mga report ngadto sa Ministry of Finance.

Ang Customs, ug sulod niini ang Centrale Dienst voor In-en Uitvoer, nagpatuman sa mga lakang sa pamatigayon sa utlanan ug nagdumala sa mga lisensya ug awtorisasyon alang sa mga produkto. Ang Ministry of Foreign Affairs nanguna sa palisiya sa mga silot ug sa mga regulasyon sa nasudnong pagpatuman. Ang imbestigasyon sa kriminal usa ka butang alang sa FIOD ug pag-prosekusyon alang sa Openbaar Ministerie, tungod kay ang paglapas sa Sanctiewet 1977 usa ka kalapasan sa ekonomiya ubos sa Wet op de economische delicten.

Alang sa usa ka kompanya nga dili usa ka institusyon sa pinansya, walay usa ka superbisor ug walay panagsang inspeksyon, nga kanunay masaypan nga usa ka kawalay obligasyon. Ang mga pagdili sa mga regulasyon sa EU direktang magamit sa tanan, ug ang kawalay superbisor nagpasabot lamang nga ang unang kontak sa mga awtoridad lagmit usa ka imbestigasyon imbes nga usa ka pagbisita sa pagsunod.

Mga silot ug kriminal nga tulubagon

Ang paglapas sa regulasyon sa mga silot usa ka kalapasan sa ekonomiya sa Netherlands. Mahimo kining kasuhan isip usa ka misdemeanor o, kung tinuyo nga nahimo, isip usa ka krimen, ug ang mga silot nga magamit naglakip sa pagkabilanggo, multa, pagkawala sa kita, ug mga mando sa pagsira sa usa ka negosyo o pagbawi sa mga katungod. Ang lebel sa multa gitakda sa mga kategorya sa balaod nga giusab matag karon ug unya, ug alang sa mga kompanya ang korte mahimong magpahamtang og multa nga mas taas nga kategorya kung ang standard maximum dili igo; ang mga numero kinahanglan kanunay nga susihon batok sa kasamtangang teksto imbes nga batok sa usa ka numero nga gikutlo sa usa ka artikulo. Ang mga multa sa administratibo nga gipahamtang sa DNB o sa AFM sa mga institusyon sa panalapi nagdagan nga dungan sa, ug dili usa ka alternatibo sa, kriminal nga tulubagon.

Sa lebel sa EU, ang Directive (EU) 2024/1226 sa kahulugan sa mga kriminal nga kalapasan ug mga silot alang sa paglapas sa mga restrictive measures sa Union gipatik niadtong Abril 29, 2024 ug kinahanglan nga i-transpose sa mga miyembro nga estado sa dili pa ang Mayo 20, 2025. Gikinahanglan niini ang mga miyembro nga estado nga himuong kriminal ang usa ka gihubit nga lista sa mga pamatasan, lakip ang paghatag og pondo sa usa ka gitudlo nga tawo, pagtago sa beneficial ownership, pagkapakyas sa pagreport kung diin gikinahanglan ang pagreport, ug paglapas sa mga restriksyon sa pamatigayon, ug kini nagtakda og minimum nga maximum nga mga silot nga modagan hangtod sa labing menos lima ka tuig nga pagkabilanggo alang sa labing seryoso nga mga kategorya. Gihimo usab niini ang mga silot nga nakalapas sa usa ka predicate offense alang sa money laundering, nga hinungdanon tungod kay kini nagbukas sa ikaduhang ruta sa pag-prosekusyon ug sa mga obligasyon sa pagreport ubos sa balaod sa anti-money-laundering. Ang among artikulo bahin sa money laundering ug dili kasagaran nga mga transaksyon ubos sa balaod sa Dutch naghisgot bahin niana nga overlap.

Ang responsibilidad dili lang limitado sa kompanya. Ang mga direktor ug opisyal mahimong personal nga kasuhan kon sila ang naghatag sa instruksyon o, nahibalo sa maong binuhatan, wala mointerbenir. Ang mga sangputanan sa reputasyon ug pagbangko kanunay nga moabot sa dili pa ang bisan unsang legal nga resulta: ang usa ka bangko nga nakaila sa usa ka gikabalak-an nga silot kasagaran mo-freeze una sa pagbayad ug mangutana pagkahuman.

Unsa gyud ang gikinahanglan sa pagsunod

Gamay ug dili madanihon ang kinauyokan sa pagsunod sa mga silot sa Netherlands. Susiha ang mga kustomer, supplier, tigpataliwala, shareholder ug mga end user batok sa gikonsolida nga lista sa EU, ug i-screen pag-usab ang kasamtangang portfolio kung mausab ang lista imbes nga sa onboarding lang, tungod kay ang mga designasyon moepekto dayon ug ang kasamtangang relasyon mahimong ilegal sa usa ka gabii. Analisaha ang pagpanag-iya ug kontrol pinaagi sa kadena, dili lang ang ngalan sa kontrata. Tinoa ang katapusang gamit ug katapusang tiggamit sa mga produkto, ug irekord kung giunsa nimo kini pag-establisar.

Ilakip ang posisyon sa kontrata. Ang mga representasyon ug garantiya sa mga silot, ang obligasyon sa pagpahibalo sa pagbag-o sa pagpanag-iya, ang no-re-export clause para sa mga rehimen nga nanginahanglan niini, ug ang katungod sa pagtapos o pagsuspenso nga naglihok nga walay paglapas kay tanan standard ug mas sayon ​​nga uyonan sa dili pa pirmahan kaysa human sa pagtudlo. Ang among giya sa internasyonal nga mga kontrata sa komersyo naglangkob kon giunsa kini nga mga clause nakig-uban sa nahabilin nga bahin sa kasabutan.

Kon adunay moigo, hunong na. Ayaw ipagawas ang mga produkto, ayaw pagbayad ug ayaw sultihi ang counterparty nga ikaw nag-imbestiga, kay kana makatabang sa paglikay. Susiha kon kini ba tinuod nga tugma, irekord ang pag-analisar, i-freeze ang kinahanglan nga i-freeze, ug ipahibalo sa takos nga awtoridad. Ang mga institusyon sa pinansya moreport dayon sa ilang superbisor; ang ubang mga negosyo kinahanglan nga mangayo og tambag kon unsang awtoridad ang duolon alang sa rehimen nga gikuwestiyon. Ang pag-una sa aksyon ug pagpangutana pagkahuman mao ang sayop nga mando dinhi, tungod kay ang obligasyon sa pag-freeze mopaak dayon.

Mga eksepsiyon, pagkunhod sa bili, ug pagtangtang sa listahan

Ang mga regulasyon sa mga silot adunay kaugalingong mga balbula sa pag-ikyas, ug ang paggamit niini usa ka pormal nga proseso imbes nga usa ka negosasyon. Ang matag regulasyon naglista sa nasudnong takos nga awtoridad alang sa matag estado nga miyembro sa usa ka annex, ug ang aplikasyon alang sa usa ka pagkunhod moadto sa awtoridad nga ginganlan didto alang sa Netherlands. Ang mga awtorisasyon sa pamatigayon gidumala sa Customs pinaagi sa Centrale Dienst voor In-en Uitvoer; ang mga pagkunhod gikan sa usa ka pinansyal nga pagyelo gidumala sa responsable nga ministeryo.

Ang mga basehan gihubit sa regulasyon mismo ug mas pig-ot kay sa gilauman sa kadaghanan sa mga aplikante. Ang kasagarang mga kategorya naglakip sa mga batakang panginahanglan sa usa ka gitudlo nga natural nga tawo, makatarunganon nga bayad sa propesyonal, mga bayad nga angay bayran ubos sa usa ka kontrata nga nahuman sa wala pa ang pagtudlo, mga katuyoan sa humanitarian ug, sa pipila ka mga rehimen, ang pagbaligya sa usa ka negosyo sa usa ka partido sa Unyon. Ang usa ka aplikasyon molampos o mapakyas base sa dokumentasyon: ang kontrata, ang petsa niini, ang dagan sa pagbayad, ang katapusang tiggamit ug ang hinungdan sa paggamit sa basehan sa derogation. Ang pagproseso molungtad kutob sa gikinahanglan, ug walay iskedyul nga makatarunganon nga masaad, busa ang mga aplikasyon kinahanglan nga himuon sa labing sayo nga gitugot sa mga kamatuoran.

Mahimo usab nga hagiton sa usa ka gitudlo nga tawo o entidad ang listahan mismo, pinaagi sa paghangyo sa Konseho nga susihon kini ug, kung mapakyas kini, pinaagi sa pagpasaka og kaso alang sa annulment sa General Court sa European Union sulod sa magamit nga limitasyon sa oras. Kana usa ka espesyalista nga ruta, lahi sa usa ka derogation, ug ang mga deadline estrikto.

Kung asa motungha ang balik-balik nga mga problema

Ang mga kadena sa pagpanag-iya mao ang hinungdan sa labing dakong problema. Ang usa ka counterparty nga wala sa listahan mahimong gipanag-iya o gikontrol sa usa ka tawo nga mao, ug ang entry sa rehistro nga duha ka lebel pataas dili mag-ingon niini. Kung ang istruktura dili masulbad, isipa ang kawalay kasiguruhan isip usa ka nakaplagan imbes nga usa ka pagkawala niini.

Ang ikaduhang balik-balik nga problema mao ang pag-usbaw sa gilapdon sa mga rehimen mismo. Ang mga pakete sa silot nagdugang og mga kategorya sa mga produkto, nagpalugway sa mga pagdili sa serbisyo ug nagpahugot sa mga limitasyon sa makadaghang higayon sa usa ka tuig, mao nga ang usa ka himan sa screening nga gi-configure duha ka tuig na ang milabay mosusi batok sa mga lagda sa kagahapon. Mag-subscribe sa mga update ug ribyuha ang configuration, dili lang ang mga alerto.

Ang ikatulo mao ang nagkasumpaki nga mga obligasyon. Ang mga silot sa Estados Unidos kanunay nga molapas sa mga lakang sa EU, ug ang usa ka kontrata nga nagkinahanglan sa pagsunod sa mga lakang sa US mahimong magbutang sa usa ka kompanya sa Netherlands sa paglapas sa Regulation (EC) 2271/96, ang balaod sa pag-block sa EU, nga nagdili sa pagsunod sa pipila ka nalista nga mga lakang sa gawas sa teritoryo. Kung ang duha ka rehimen adunay parehas nga transaksyon, kini nanginahanglan og legal nga pag-analisar sa dili pa pirmahan ang clause, dili human mabalibaran ang bayad.

Ang ikaupat mao ang pangagpas nga ang mga transaksyon sulod sa grupo luwas. Dili kini: ang pagbalhin ngadto sa usa ka subsidiary sa usa ka gitarget nga hurisdiksyon, o usa ka serbisyo nga gihatag gikan sa Netherlands ngadto sa usa ka grupo nga entidad didto, gisusi sa parehas nga basehan sa usa ka transaksyon uban sa usa ka ikatulo nga partido.

Kung asa masusi

Tulo ka pangunang tinubdan ang angay gamiton direkta imbes nga pinaagi sa mga katingbanan. Ang Opisyal nga Journal sa European Union nagdala sa tinuod nga teksto sa matag regulasyon ug matag pag-usab, ug mao lamang ang bersyon diin ang tambag angay ibase. Ang European Commission nagmintinar sa mapa sa mga silot sa EU ug sa gihiusang lista sa mga designasyon, uban sa kanunayng gipangutana nga mga pangutana sa indibidwal nga mga rehimen. Ang De Nederlandsche Bank nagpatik og giya sa Sanctiewet 1977 alang sa mga gidumala nga institusyon, lakip ang porma sa pagreport ug ang pagbahin sa mga responsibilidad tali sa mga awtoridad. Kung ang usa ka gisugyot nga transaksyon tinuod nga borderline, ang usa ka aplikasyon alang sa giya o usa ka derogation mas maayo kaysa usa ka komersyal nga paghukom nga wala natala bisan asa.

sa unsa nga paagi Law & More makatabang

Gitambagan namo ang mga negosyo sa Netherlands ug internasyonal bahin sa paggamit sa balaod sa mga silot sa EU ug Dutch sa mga piho nga transaksyon, sa pag-analisar sa pagpanag-iya ug pagkontrol, sa paghimo og mga clause sa silot sa mga kontrata sa komersyo, sa mga aplikasyon alang sa mga derogasyon ug lisensya, ug sa depensa diin gibuksan ang imbestigasyon. Kung nakakita ka og posibleng kapares, o ang usa ka bangko nag-freeze sa usa ka bayad, kontaka kami sa dili pa motubag. Ang among mga giya sa balaod sa korporasyon naglangkob sa mas lapad nga balangkas sa pagsunod diin nahimutang ang mga silot.